盘点2012年证券行业十大囧事

2012年股市行情不好，对于券商，说是末日或许还差一点，但说是寒冬却绝对的毋庸置疑！券商自己也确实不争气，你说，日子不好过吧，大家也都一样过，但偏偏你能来事，一会是研究员跟基金经理打架，一会又找美女给人基金经理送爱心早餐。也难怪人家要说你“研究销售化，销售公关化，投行娱乐化”，金融圈变娱乐圈，办的事儿是一件比一件不靠谱，一件比一件坑爹，一件比一件浮云，一件比一件“囧”。

中国上市公司舆情中心从过去这一年海量证券行业囧事中，艰难地排出了前十名，券商熊市的生存状态，或可管窥一二。不过话又说回来，前景迷茫，压力山大，熊市求生，还看各家缘法！

1、裁员降薪

在今年行情不好的情况下，IPO显著放缓，券商“瘦身”过冬，不断掀起了裁员降薪风波。裁员降薪可谓是证券行业今年最囧的事情。

据媒体报道，曾被业内称为“投行贵族”的中金公司，IPO业务没落之后，其整体业绩也大幅下滑，于10月24日起，正式对投行部门裁员40人，占投行部门的10% 。

而在10月29日，行业龙头的中信证券(600030)内部传闻“10月底开始裁员20%至30%”，引起了媒体极大的关注。随后，中信证券否认大面积裁员，称 “20%至30%不属实，是根据业务发展情况，进行正常调整。”

另据媒体报道，12月7日下班后，华泰联合召开裁员动员大会，投行部门将裁员约200人，研究所将裁约100人，华泰总部的裁员动员大会也在同时进行。

而12月8日，银河证券裁员50%、清退4500名员工的消息，让证券业的这个冬天显得更加寒冷。

而12月上旬微博上面盛传的“广发证券(000776)强化员工分级被指变相裁员降薪”让今年券商的裁员行动又有了一个新的版本。

为了勒紧裤腰带过冬，裁员、降薪已成为了常见手段，而更囧的是有券商营业厅为了节约成本，不再提供一次性纸杯，桶装水也由之前18元/桶的品牌水悄然换成10元/桶的山寨货，行业艰难略见一斑。

2、内幕交易

2012年，在证监会零容忍内幕交易的监管风暴下，多名券商行业明星落马。

4月23日，媒体报道了标题为《齐鲁证券副总裁李黎明惹“麻烦”出走》的新闻，舆论对齐鲁证券副总裁李黎明离职事件进行了众多猜测，此次案例让一直低调的齐鲁证券曝光于公众视野，后证实齐鲁证券与李黎明案例并无关。李黎明作为招商证券(600999)原保荐团队负责人期间，涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为，侵占招商证券公司资金3000余万元。招商证券内控制度受到了市场的质疑。

李黎明，曾经“掌舵”招商证券保荐团队的业内名人，证监会的通报会上，被称为“证券公司投行业务中的害群之马”。

8月21日，原西南证券(600369)副总裁兼投资管理部总经理季敏波涉嫌利用未公开信息交易案在重庆市第一中级人民法院公开开庭审理，公诉机关指控其涉嫌内幕交易买卖股票20余只、累计金额5400余万元。本案被认为是证券公司从业人员涉嫌“老鼠仓”刑事犯罪第一案。

9月3日，证监会公布查处多起内幕交易案。其中，国信证券原投资银行部工作人员李绍武在执业期间的违法违规案被处罚，没收李绍武违法所得1021.6万元，并处以600万元的罚款。同时，通报了张涛等人内幕交易案处理结果，依法决定没收原银河证券投行总部股票发行部副经理张涛所得11.77万元，并处以45.31万元罚款，五年内不得从事证券业务或担任上市公司高管职务。

为了防范风险，证券公司应建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，却频频出各种高管违法违规案件，有损证券行业诚实守信的良好形象。

3、集合理财亏损

今年以来二次市场低迷，个股分化严重，导致了各投资方的业绩表现明显分化。不少券商集合理财产品亏损也受到了投资者的投诉。

据了解，今年广发旗下集合理财产品大面积亏损，三只产品亏损超10%。而上海证券理财1号净值从成立至今，只有4毛钱了，在处于存续期的373只券商集合理财产品中净值最低，巨亏六成。而上海证券在接受媒体采访时表示，“也有一些得罪不起的客户，公司都私下里赔付了，谁会闹就给谁赔。”如此回应着实让人大跌眼镜。

（《证券时报》快讯中心）

4、研报乌龙

券商研报乌龙事件频出，把未经证实的传闻作为投资推荐依据，“保荐人偷懒”成为业界一大笑柄，让券商研报信任危机进一步升级。

今年 8月25日，宏源证券(000562)分析师邓海清、沈荣签发了一份题为《他年我若为“青帝”，报与“桃花”一处开》的研究报告。对东方雨虹(002271)2012年中报业绩进行点评，并首次给予“买入”评级，推荐买入的理由颇为引人关注：“携手塞拉尼期进军煤制乙醇，未来盈利可期”。

然而，东方雨虹董秘接受媒体采访称，与塞拉尼斯合作八字没有一撇，上述研究员没有到公司实地调查。其实，有关东方雨虹与塞拉尼斯携手进军煤化工的传闻，早已在网上传得沸沸扬扬。凭传言荐股，如此不靠谱，研报内控实在堪忧。

除了“股吧”研究员，还有研报“放卫星”事件也接连不断。如去年东海证券研究员桂长元发布报告，认为深国商价值被严重低估，目标价55元，然而之后股价便出现跳水，截止今年12月21日收盘价为12.79元。银河证券去年7月9日给出攀钢钒钛(000629)的目标价是188元，之后称数据计算错误，下调攀钢钒钛目标价，但仍高达56元，截止今年12月21日收盘价是3.88元。

券商研报乱象重生，令人跌破眼镜，不少股民纷纷惊呼：券商分析师，您能靠点谱么？真是满纸荒唐言，一把辛酸泪！囧得可信度尽失了。

5、人事动荡

投行领域人才流动非常频繁，弱市中券商人才流失比较正常，但是如果出现团队出走的情形，就该考虑一下公司激励机制是否到位了。

今年4月中旬，据证券时报报道，国信证券研究所副所长兼金融工程首席分析师葛新元将带领该所金融工程组大部分成员投奔光大证券(601788)，组建另类投资子公司。

而一直比较低调的齐鲁证券也因人事大变动遭到了媒体频频曝光。8月底，据媒体报道，齐鲁证券深圳投行部人事震荡，公司金牌保代陈正旭带了约三十人投奔宏源证券，这些离职人员中还包括六位齐鲁证券的保代，约三十人同时离职对整个齐鲁证券是一次不小的地震。随后不到一个月，因为奖金不到位，齐鲁证券固定收益部3位中高层也相继离职。

人事动荡折射企业经营困境，有损公司形象，不可小视。

6、券商基金“肉搏”

金融圈变成了娱乐圈，又“囧”又“欢乐”。

据媒体报道，8月上旬，国金证券(600109)相关投研人员在赴中海基金路演的过程中，双方工作人员发生肢体冲突，令业界为之哗然。

据分析，造成 “肉搏”的导火索是对个股判断意见不合，而背后是对彼此投研能力相轻，中海基金未完成对国金分仓计划。

业内人士认为，券商研究依靠基金分仓为生，券商会力求双赢而尽力避免冲突。也有舆论认为，基金欺压券商由来已久，国金中海肉搏并非偶然。

在基金的“欺压”下，券商研究员和基金经理打架“胜出”，券商美女销售则打着“情感关怀”的招牌，大施“美女攻心计”。

据证券时报报道，卖方为了巴结买方，身份为某券商的研究员或是销售人员的上海券商美女，一大清早为基金研究员送爱心早餐，销售手段用得淋漓尽致。

证券行业发生此等八卦新闻，甚为娱乐，成为人们茶余饭后的谈资，这也从侧面反映了券商在股市寒冬下，面临着极大的竞争压力。

7、另类招聘

2012年11月01日，招商证券官网公布2013年校园招聘面试名单，诸如斯坦福大学、麻省理工等海外名校的研究生进入证券投资部面试，而国内诸如武大、华科、中南财经政法等名校毕业的大批研究生则应聘“零售经纪营业部”、“投资顾问岗”的岗位，引发热议，被称为美名校精英抢国内土鳖饭碗。

专业人士认为，随着中国金融业的发展，欧美经济的不景气，将会有越来越多海外名校的精英回到国内找饭碗，和内地的“土鳖”全面竞争。也有不少网友惊叹学历的贬值。

除了海归，美女销售也是券商中的一道风景。据业内人士相传，带上一两位镇得住场面的美女销售上门为基金公司服务会更加有效果。据一夸张案例，上海某券商研究所去某基金公司投资总监办公室路演时，带上6位美女陪聊，席间吃饭则专门陪坐在投资总监身边喝酒。

美女销售方面，各地区还各有特色。证券时报曾报道，上海券商美女销售为基金经理送爱心早餐，而送水果则是深圳地区美女销售的专利。

为招揽更多的美女人才，有的券商甚至专门奔赴艺校以及航空学校招收相貌出众的女生培养为销售人员。也有深圳某券商曾打出招收女生的广告是要求长得乖、放得开。

原本作风严谨的投研领域，招聘“囧”事连连，引发了舆论众多思考。也许券商应该回答一下此类疑问：“什么是卖方研究该干的事？”

（《证券时报》快讯中心）

8、谣言袭击

今年八月上旬，股民张某某由于股票投资一直亏损，产生不满情绪，编造了“中信证券海外投资巨亏29亿”虚假信息在东方财富(300059)网股吧发布，引发了谣言的传播。后来谣言衍生为“中信证券海外投资巨亏29亿，王东明被带走”的传言，在微博、QQ等上面被大量发布。

受此消息影响，8月13日当天，中信证券H股价下跌7.31%，A股大跌9.10%。同日，在中信证券的领跌下，七成券商股被砸出今年以来最大的单日跌幅。

虽然中信证券15日紧急发布澄清指出，目前经营状况良好，管理团队稳定。但是传闻使其股价三天跌12%，损失惨重。

后来，证监会出来辟谣海外投资巨亏传闻，并公布事实真相，并称对涉案的造谣者张某某、谭某某等将依法处理。

股民编织谣言造成公司股价和相关板块大跌，惊弓之鸟大致就是市场心态的写照。“谣言市”起于信任危机，止于信息畅达，比起严惩造谣的散户，更应该做的是重建股市的公信，让股民重拾对上市公司和监管机构的信心。

9、“金股”推荐不靠谱

2012即将收官，媒体对于今年券商们推荐的“金股”进行了跟踪，发现多数不靠谱，近八成出现不同程度的下跌，其中逾六成个股跑输上证指数。值得注意的是，有些“金股”，看好的券商越多，表现越低迷。

据统计，截至12月5日，在218只券商年度“金股”中的152只股价遭遇负增长，占年度“金股”总量的69.72%。而平安证券“金股”由于整体表现差，被媒体称为最不着调。

“金股”变成“坑人股”，囧得不靠谱。无怪乎不少专家建议，要理性看待券商“金股”。

10、保荐黑手

一直以来，券商荐而不保一直受到批评，而今年“保荐黑手”事件也连连不断。今年已有国泰君安和中信证券两大知名券商被出具警示函。

10月10日，由于保荐的珈伟股份(300317)业绩大变脸，证监会对保荐人国泰君安出具警示函，对保代也采取了“3个月内不受理其出具文件”的措施。11月15日，因保荐的百隆东方(601339)破发和业绩大幅下滑，中信证券也被证监会出具警示函，其保荐代表人张宁、刘顺明被采取3个月内不受理与行政许可有关文件的监管措施。2004年6月以来，证监会共对中信证券、国泰君安、平安证券、广发证券、爱建证券等5家券商出具过警示函。

券商赚得盆满钵满，“荐而不保”却比比皆是，有网友称整肃当以重典，不可心慈手软。

（《证券时报》快讯中心）

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