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【新闻】推荐洁誉科技挂牌未勤勉尽责上海创远律师事务所遭股转公司警示

发布时间:2020-10-14 11:04:20 阅读: 来源:抛光轮厂家

千龙网7月5日讯 近日,全国股转公司发布公告称,洁誉科技(上海)股份有限公司在全国股转系统的挂牌程序中存在违规行为。作为推荐洁誉科技挂牌的律师事务所,上海创远律师事务所因未严格履行法定职责,未勤勉尽责、诚实守信,被股转公司采取出具警示函的自律监管措施。

2014年7月,洁誉科技(上海)股份有限公司在上海股权托管交易中心挂牌。截至目前,洁誉科技未收到上股交的摘牌公告,未在上股交摘牌。

作为推荐洁誉科技挂牌的律师事务所,上海创远律师事务所在其提交的《关于洁誉科技(上海)股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》中披露“2015年8月28日,上海股交中心出具《上海股权交易中心关于“洁誉科技”终止挂牌的公告》,同意公司摘牌申请。”洁誉科技在未从上股交摘牌的情况下办理完成了在全国股转系统的挂牌程序。

全国股转公司认为,上海创远律师事务所的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条的规定,构成了未严格履行法定职责,未勤勉尽责、诚实守信。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定,全国股转公司决定对上海创远律师事务所采取出具警示函的自律监管措施。

全国股转公司警示称,提醒该所进一步健全内部控制,强化内部管理,严肃追究相关人员责任,并进一步提高全员合规意识和风险意识,勤勉尽责、认真履行审慎核查义务并发表专业意见,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。此外,应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

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